銀行安全檢查報告范文
在不斷進步的時代，報告與我們的生活緊密相連，報告中涉及到專業性術語要解釋清楚。一起來參考報告是怎么寫的吧，下面是小編整理的銀行安全檢查報告范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
銀行安全檢查報告范文1
加強財政資金安全管理，既是財政管理的重要措施，也是財政部門開展黨風廉政建設的核心內容。為了全面排查財政資金管理存在的安全隱患，切實堵塞財政資金安全管理漏洞，財政部、省財政廳決定組織地方各級財政部門開展一次財政資金安全檢查工作。省廳將采取互查和抽查的方式對州市以下財政部門開展一次財政資金安全檢查，根據省廳安排，我市列為抽查市。剛才，陸局長從不同角度深入闡述了加強財政資金安全管理的緊迫性、重要性，對開展檢查工作做了動員，對今后工作的重點了指導性意見。我認為，陸局長的講話深入淺出，的問題是客觀的，有較強的針對性，對今后的工作要求十分明確，也有較強的可操作性。我們要認真領會，貫徹于財政工作的每一個環節中。下面，我結合省財政廳關于對財政資金安全管理檢查的要求，對我市實施檢查工作講幾點意見。
一、明確開展財政資金安全管理檢查的目的
根據財政部《關于開展地方財政資金安全檢查工作的通知》（財庫[20xx]18號）的要求，省財政廳于3月31日在昆明連云賓館召開了各州市財政局長、分管紀檢監查的副局長、監督檢查科科長、國庫科科長參加的動員大會，陳廳長作了重要講話，紀檢組唐組長作了檢查安排。省廳領導在會上明確，在全省財政部門內部開展財政資金安全檢查工作，是為了進一步加強財政資金安全管理，切實堵塞財政資金安全管理漏洞。從全國全省的總體情況上看，隨著財政改革的不斷深入，財政資金的安全管理水平不斷提高。但是，在執行中，由于個別地方財政部門疏于管理，在資金管理上存在漏洞，給財政資金安全帶來隱患，甚至造成損失。為避免類似問題出現，有必要在全省各級財政部門內部，對現有的財政資金管理制度、以及制度的執行情況進行全面梳理和檢查，找出制度或者執行中存在的問題，及時加以整改和完善，并不斷強化管理。開展財政資金安全管理檢查，也是防患于未然、加強財政資金安全管理警示教育的重要方式。希望各級財政部門正確理解，認真對待。
二、檢查的主要內容
根據財政部和省財政廳規定，這次檢查的主要內容包括財政資金安全管理十個方面和擴大內需資金安全管理檢查，市里不擴大范圍，全面按省廳細化、量化的要求進行檢查，匯總分析上報。具體檢查內容如下：
（一）財政資金安全管理檢查的主要內容
1.組織領導方面。檢查單位領導是否重視財政資金的安全管理工作，是否對加強財政資金安全管理明確要求，是否及時了解并掌握資金收付管理關鍵崗位工作人員的思想動態，以及可能對資金安全構成潛在風險的不良嗜好等；是否將財政資金安全管理作為黨風廉政教育和法制法紀教育的一項重要內容，定期開展財政資金安全管理方面的教育和培訓；近幾年是否組織過對內部或下級財政部門的財政資金安全檢查工作。
2.制度建設和內控管理方面。檢查財政部門是否按照國家有關財政資金管理和會計核算的要求，制定資金安全管理相關制度；是否實行嚴格的內部稽核制度；是否建立規范的內部制衡和糾錯機制；是否建立相關崗位的考評制度、獎懲制度和輪崗制度；從事資金收付管理的工作人員是否實行回避制度。
3.崗位設置和人員配備方面。檢查財政部門是否按規定業務流程設置滿足財政資金安全管理需要的崗位；財政資金撥付管理是否嚴格執行資金撥付、復核、稽核和單位主管領導審核把關的分工負責制；是否按照工作任務明確規定各崗位的職責權限；是否明確規定撥款人員不得同時負責稽核、賬務或檔案管理工作；財政總預算會計人員的錄用是否經過嚴格的綜合考評；財政總預算會計人員是否持有《會計從業資格證》。
4.資金收付管理方面。檢查財政部門是否建立了科學規范的財政資金收付管理流程；對用款計劃是否按預算和項目進度等進行審核；對財政直接支付業務是否要求預算單位按照規定提供票據、合同等相關附件；對財政授權支付業務是否建立嚴格的額度控制機制；撥款人員是否對各類撥款憑證及其附件的所有要素進行全面規范審核，復核人員是否對撥款人員提交的憑證、單據進行全面復核；實行會計集中核算的地方，是否已將會計核算中心實有資金賬戶改為零余額賬戶；財政匯繳專戶、非稅收入歸集性賬戶等非稅收入收繳賬戶中資金能否及時進行清算，是否對收繳賬戶資金進行嚴格監控；是否對收入退付申請文件的完整性進行審核，退付審核流程是否嚴格規范。
5.賬務處理方面。檢查財政部門辦理資金支付的相關原始憑單及報表是否及時轉交記賬人員保管，記賬人員是否全面核對后按日及時登錄賬務；相關會計憑證、會計賬薄、會計報表和其他會計資料，是否按規定建立檔案，妥善保管；是否嚴格按照有關規定辦理財政總預算會計人員工作移交手續，并制定規范的移交清冊；是否按照規范化要求進行年終結賬。
6.對賬管理方面。檢查財政部門負責賬務核算的部門是否建立了財政內部相關職能部門之間的定期或不定期對賬制度；是否定期進行賬證、賬賬、賬實核對；是否建立了財政部門與預算單位、人民銀行國庫和銀行之間的定期或不定期對賬制度；與銀行之間對賬，是否做到銀行存款余額與資金收付明細賬全部核對。
7.財政資金專戶管理方面。檢查財政部門管理的財政資金專戶是否在規定的銀行范圍開設；新增設財政資金專戶是否嚴格執行規定的審批程序；是否按照有關要求對財政資金專戶進行清理、歸并和撤銷；財政資金專戶是否全部納入財政國庫部門統一管理；是否建立了財政資金專戶管理檔案制度；是否建立了財政資金專戶管理年度報告制度。
8.印鑒和票據管理方面。檢查財政部門負責核算和管理賬務是否建立了嚴格的印鑒和票據管理制度；撥款印章是否安排專人負責管理，是否實行分人分印管理；是否對印章的保管采取了必要的安全措施，能否做到人走章鎖；資金收付相關票據、憑證是否安排專人負責保管，是否采取了必要的安全保護措施，是否建立了嚴格的領用和核銷制度。
9.銀行管理方面。檢查財政部門是否嚴格按照政府采購方式和程序選擇銀行；是否與銀行簽訂了規范的委托協議，協議中是否明確規定了雙方的權、責、利等事項；是否就相關憑證、單據、報表等的傳遞簽訂了規范的`服務協議，是否嚴格執行專人送取、交接簽字制度；是否建立與銀行之間的相互制約機制和相互糾錯機制；是否按照有關規定對銀行進行年度考核；是否要求銀行定期對經辦國庫收付業務的有關人員進行培訓。
10.信息系統管理方面。檢查財政部門資金收付管理是否全面納入信息系統管理；是否明確規定系統維護人員不得辦理資金收付業務；是否根據崗位分工情況，設置了不同的系統權限；信息系統相關操作環節是否都設置了安全密碼，安全密碼是否由專人分別保管；安全密碼是否采取定期更改等安全保護措施。
（二）擴大內需資金安全管理檢查的主要內容
結合財政資金安全管理檢查，省廳決定對x年度和20xx年3月底前中央和省、州（市）、縣（市、區）擴大內需項目資金籌集、安排、撥付、規模、投向、到位和管理等情況進行全面系統的檢查。根據檢查工作需要，擴大內需資金可對部分項目管理和施工單位進行延伸檢查。具體內容如下：
1.組織領導方面。是否成立了擴大內需檢查工作領導小組，是否設立了領導小組辦公室，是否組織過對內部或下級財政部門擴大內需資金安全檢查工作，是否建立擴大內需資金安全管理相關協調機制；
2.制度建設和內控管理方面。是否制訂了本地區本部門擴大內需資金安全管理相關制度，是否制定本地區本部門擴大內需資金安全管理內控制度；
3.資金安排、撥付、管理、落實、到位方面。資金是否專款專用，是否存在改變用途的情況，各級財政部門是否嚴格規定了資金下達撥付時限，是否按規定時限下達撥付資金，是否將上級補助資金及時安排、下達、撥付到下級財政部門或項目管理單位，是否及時、足額配套項目資金，是否對擴大內需資金實行專戶管理，是否對擴大內需資金實行專戶專賬管理，購買主要設備、物資是否實行政府采購和招投標；
4.信息系統管理方面。是否將擴大內需資金相關信息系統向財政內部專職監督機構開放，是否搭建有擴大內需資金安全管理信息平臺，是否向財政專職監督檢查機構定期通報擴大內需資金到位和撥付情況；
5.省以上檢查組問題的整改措施及落實情況方面。是否針對省以上檢查組的問題進行了整改，是否對下一步加強擴大內需資金監管改進措施。
三、檢查依據和檢查方式
(一)檢查依據。主要包括:《會計基礎工作規范》；《會計電算化工作規范》；《財政總預算會計制度》；《財政部關于印發(財政預算資金撥付管理暫行辦法)的通知》(財庫[x]60號)；《財政部關于加強與規范財政資金專戶管理的通知》(財辦[x]12號)；《財政部關于切實加強地方財政資金安全管理的通知》(財庫（x）171號)；《財政部關于深化地方國庫集中收付制度改革的指導意見》(財庫[x]51號)；《財政部關于進一步加強和規范地方財政國庫資金安全管理的通知》(財庫[x]115號)；《財政部關于深化地方非稅收入收繳管理改革的指導意見》(財庫[20xx]1號)；《財政違法行為處罰處分條例》(國務院令第427號)；以及國庫集中收付制度等有關制度規定和省市制定的相關財政資金管理的制度規定。為便于各縣（市）區學習和掌握政策，市財政局已將相關的制度規定匯編成冊，供同志們查閱。
(二)檢查方式。將按照財政部和省財政廳的統一部署，檢查工作由市財政局和各縣（市）區財政部門具體組織實施，檢查方式以市財政局和縣（市）區、鄉（鎮、街道辦事處）財政部門自查為主，市財政局組織檢查組進行抽查為輔的方式進行。
市局將于20xx年4月下旬派出檢查組，對各縣（市）區檢查工作進行抽查。根據省財政廳要求對所轄縣（區）的抽查面要做到100%，必要時對部分鄉鎮的檢查工作進行抽查。抽查由市財政局抽調各縣（市）區人員組成，采取交叉檢查的方式進行。
（三）檢查方法。自查和抽查中，可采取宣傳動員、學習制度、對照檢查、填報報表、書面匯報、現場核實、當面征詢、相關部門核查等方法。
四、檢查時間安排
省財政廳規定全省開展檢查的時間為20xx年4月至20xx年5月。按此時間要求，我市開展檢查的時間安排是：20xx年4月15日前為動員部署階段，4月16日開始進行自查和抽查，4月30日前全市完成自查和抽查工作，5月10日前完成總結分析和匯總上報工作。各縣（市）區要于5月10日前將檢查工作總結報市財政局。
市本級的自查工作從今天動員會后即啟動。各科室的自查情況和報告于4月20日前報監督檢查科，同時抄送國庫科。抽查采取科室交叉檢查的方式進行，由監督檢查科具體安排。
全市財政資金安全檢查情況由國庫科匯總，擴大內需資金檢查情況由經建科匯總。匯總后由監督檢查科牽頭，會同國庫科、經建科進行分析后報局長審定后及時上報省財政廳。
五、有關要求
(一)加強領導，精心組織。各縣（市）區財政部門要從貫徹落實科學發展觀、全面推進財政管理科學化精細化的高度，充分認識開展財政資金安全檢查工作的重要性和緊迫性，切實加強組織領導，按照統一部署、分工負責、密切配合的原則，周密制定檢查工作方案，扎扎實實開展好檢查工作，確保不走過場、不留死角。在開展檢查工作中，主要領導要親自抓，并親自審定檢查報告和報表，對檢查結果真實性負責。財政部門內部，由監督檢查部門牽頭，國庫、經建部門配合，密切合作，要組織精干人員，按照務實、高效和實事求是原則開展檢查工作。
(二)突出重點，逐項檢查。這次檢查的內容較多，但都是財政部門日常工作中的具體工作事項，容易理解和把握。各縣（市）區財政部門要對照上述檢查內容，要按照統一的內容逐項對照進行自查，尤其要對資金收付管理的關鍵環節和風險點進行重點檢查。要認真如實填列省財政廳統一制定的各項報表，對自查和抽查出的重大問題，要及時向上級財政部門報告；應當移交司法機關的，要及時依法移交。己經立案的，無論案情大小，都要向上級財政部門報告，并由市財政局統一上報省財政廳。
在組織對下級財政部門重點抽查時，要對單位內部的相關制度規定及實際執行情況進行逐項逐環節檢查，確保下級財政部門自查和整改到位。對檢查不徹底或仍然存在管理漏洞的，將采取通報批評和視情節追究責任等措施予以嚴肅處理。
（三）統籌安排，提高效率。由于對擴大內需資金的檢查是結合財政資金安全管理檢查工作一并開展的，為保證兩項檢查工作同步開展、同步完成，避免重復，提高檢查工作效率，擴大內需資金檢查工作的組織領導、時間安排、工作程序與方式方法均按照財政資金安全管理檢查的要求進行，檢查內容與財政資金安全管理檢查相同的，檢查結果共享，不再另行檢查。
(四)邊查邊改，注重實效。各級財政部門要結合自查出的問題，邊查邊改，抓緊研究加強本地區財政資金安全管理的整改措施，成熟一項出臺一項，切實堵塞管理漏洞，使檢查工作真正收到實效。
銀行安全檢查報告范文2
隨著信息技術在銀行業應用的深入，其對銀行業的發展從“技術支持”轉向“技術驅動”，逐漸成為提升銀行核心競爭力的關鍵要素。但信息技術的運用也帶來一些負面效應，使金融風險的不確定因素增多，復雜性加大，引發技術風險、財務風險、操作風險和安全風險等。尤其是信息技術風險，可能導致銀行經營不穩定，并最終致使銀行資金、財產、信譽遭受損失。
信息技術風險特點及成因
信息技術的缺陷使風險不可避免。信息技術誘發的風險主要表現在以下幾方面：由于網絡設備生產技術不過關、網絡通訊技術不夠先進、網絡設備管理水平不到位等因素，導致網絡出現故障，從而影響到銀行業務的正常進行，給銀行帶來損失。由于操作系統或者數據庫管理系統漏洞原因，導致數據損壞、系統受到攻擊或者應用系統無法正常運行等問題，從而給銀行帶來風險。由于各類應用系統設計的不科學、不合理，或者隱藏未發現的瑕疵，致使業務運行中斷或者數據錯誤，導致出現風險。安全技術運用不當或者安全技術不過關，也是誘發風險的一個主要原因。由于認證技術不過關，導致出現資金丟失或被騙取等問題，給銀行和客戶造成損失。
信息化的廣闊性使風險面擴大。一方面，銀行幾乎所有的業務都使用了信息技術，使得信息技術在銀行經營中無處不在。另一方面，信息技術的使用使得銀行業務延伸的廣度和深度發生了很大變化，特別是網絡技術的應用和電子銀行的發展，使得銀行的業務操作不再僅僅局限于銀行內部員工，銀行業務的操作已成為全社會的行為。
正是由于這些特性，使得銀行出現了一些新的風險因素：一是由于客戶的誤操作造成諸如信息泄露等問題，導致銀行或客戶財產損失。二是由于網絡和銀行的各類終端面向全社會，不法分子利用網絡漏洞進行攻擊盜取銀行資金或者進行惡意破壞，給銀行造成損失。三是容易受到計算機病毒的攻擊和破壞，從而造成損失。
自然災害使風險難免出現。自然災害的破壞力往往是驚人的，它可以破壞銀行信息化過程中的一些關鍵場所和關鍵設備，如機房、各類設備、通訊設施以及關鍵的銀行業務數據等，從而導致銀行無法正常經營，財產受到直接和間接損失。
制度措施不到位形成風險隱患。制度因素體現在四個方面：一是外部法律法規不健全。信息技術的發展往往先于法律法規，當銀行使用一項新的信息技術時，如果沒有相關法律法規的及時跟進，就會在行為出現爭議時沒有法律依據，從而導致銀行面臨訴訟、賠償和合同失效等法律風險，特別是目前電子銀行的快速發展，使這一問題顯得更加突出。二是內部管理措施不到位。銀行大量使用信息技術以后，其業務流程發生很大變化，如果銀行管理方式不跟著改變，內部管理制度不及時跟進，就會出現因為內部人員鉆制度漏洞而作案的風險。三是安全措施風險。安全技術不到位會給銀行造成風險，但如果與之配套的安全管理規章制度能夠到位，可以大大減少此類風險。四是因技術外包導致風險。隨著銀行信息化的發展，銀行出于技術人員短缺和降低經營成本兩方面的考慮，會將技術外包給專業的信息技術服務商，由其代為開發、維護和管理等，這樣的做法可能會導致信息系統失控、服務不能滿足需要和商業信息泄露給競爭對手的風險。
監管建議
建立和完善監管的法律法規體系。為保障信息技術風險監管的有效實施，應借鑒發達國家已出臺的相關法律法規，結合我國的具體情況，逐步建立和完善我國銀行信息技術風險監管法律法規體系。
在制定銀行信息技術風險監管的法規時應當注意五個方面的問題：由于信息技術的發展瞬息萬變，監管法規應該避免規定過細。要充分權衡對商業銀行的安全、成本、交易規模的利弊，如果安全措施使交易速度下降，或者妨礙了客戶的其他金融服務，金融服務的質量就會受到影響。應當努力在技術上保持中立，以鼓勵和推動技術創新。必須考慮公眾的利益。在系統安全與服務費用、服務質量及客戶隱私保護等方面達到平衡。應根據電子銀行信息技術風險的特點，動態地提出原則性的監管要求，明確要求銀行重視對新技術的跟蹤，以及對系統的及時更新。
建立我國銀行信息技術風險評級體系。為了使監管當局更全面、更直接地掌握被監管機構的信息技術風險程度，評估其在控制各種信息技術風險時的總體有效程度，需要建立信息技術風險評級體系。首先對信息技術風險進行系統地識別和分析，對引發信息技術風險的各種因素進行歸類和細分。其次是在定性分析的基礎上，設計與各信息技術風險因素相關的指標項，規定各指標項的權重，然后匯總，從而設計出總的信息技術風險評級框架。最后，根據各指標項的意義確定其打分原則，規定級別計算方法以及各級別的標準。
實行銀行信息技術風險分級監管策略。銀行信息系統既涉及到計算機、通信和網絡技術，也涉及金融理論與實務、現代金融管理等多個學科，其風險隨著計算機犯罪手段和形式的變化而更為復雜。加之，我國銀行信息技術風險監管人員的數量非常有限，能力亟待提高。因此，要區分信息系統的類型，不同類型的信息系統由于所面臨風險的復雜性和程度不同，需要的監管程度和重點也就不同。從我國目前銀行信息技術風險的實際情況看，傳統銀行信息系統由于其軟硬件環境相對封閉，業務應用相對成熟，風險較低，信息技術風險監管的.要求也比較低，重點應該放在系統災難備份和恢復上。對電子銀行系統，由于具有開放性和虛擬性的特點，面臨的風險較大，信息技術風險監管的要求也就較高。
在電子銀行信息技術風險監管中，首先應對所有開辦網上銀行業務的銀行進行評估，然后區別情況對待，對問題嚴重的銀行首先集中監管力量進行監管，即實行分級監管策略。信息技術風險分級監管建立在銀行信息技術風險評級的基礎之上，對不同風險級別的銀行的檢查程序、檢查頻率、檢查內容以及檢查人員等都體現出差異性。如評級最差的銀行要受到最為嚴格的監管，檢查程序最為全面具體，檢查頻率也最高。而評級最優的網上銀行甚至可以享受免檢的待遇，由商業銀行進行自查即可。
信息技術風險評級的主體應當是銀行監管當局，但在評級時可以參考外部評估機構的評估報告。評定的級別不是一成不變的，一般每個檢查周期完成之后要根據檢查結果重新確定級別，在檢查之前，也應根據兩次相臨檢查期間內銀行信息技術風險的變化情況，對前次級別作適當調整。而監管的級別實際上是以調整后的級別為依據的。
建立銀行信息技術風險預警系統。通過對銀行信息技術風險因素的識別和分析，建立科學的信息技術風險監管指標體系，并盡可能進行量化。建立銀行信息技術風險預警數據庫。根據信息技術風險指標體系廣泛采集國內外有關銀行，甚至相關行業(如商業、財稅、會計等)安全性風險的數據，建立銀行信息技術風險預警數據庫。建立銀行信息技術風險預警模型。盡可能采用數學方法，在對大量信息技術風險問題的模式和規律進行深入分析和研究的基礎上，建立數據模型，估計參數值。進行風險預警。通過實時、動態的監控，借助風險預警模型，對我國現行銀行信息系統的風險因素和可能面臨的威脅預警，并定期向商業銀行銀行信息技術風險預警信息。
建立銀行信息技術風險報告制度。對各種銀行系統的運行情況、業務數據、資金規模、各種風險的暴露情況、規章制度的執行情況、系統的更新改造情況等基本情況進行報告。對重大安全事件進行報告，要求商業銀行對發生在其各類系統內的安全事故提供準確的信息，包括銀行信息系統遭到入侵、遭受“拒絕服務”、客戶資金被盜用、客戶的隱私受到侵害等犯罪行為，以及系統服務中斷、數據遭到破壞、數據失竊、違反銀行安全制度等安全事故。對未及時報告或未報告行為進行嚴厲的懲罰。除了報告安全事故本身外，各商業銀行還應針對每個事故寫出詳細的分析報告，內容包括事故所屬的系統、該系統的基本情況及安全措施、事故的原因、事故的性質、改進辦法等。
銀行安全檢查報告范文3
一、指導思想
以科學發展觀為指導，著力解決影響金融市場秩序的突出問題，采取打防結合、打治并舉等有效措施，積極穩妥地進行專項整治，為建設富強和諧現代化中等城市創造良好的金融生態環境。
二、整治重點
（一）中介服務機構以“擔保、理財、貸款”等名義，非法吸收社會公眾存款、高息放貸等擾亂金融市場秩序的違法犯罪活動；或以高額回報為誘餌，未經批準實施信托、委托、內部集資、入股等行為，向社會公眾或變相向社會公眾募集資金等違法犯罪活動。
（二）使用虛假材料等欺騙手段騙取銀行貸款或惡意逃廢銀行債務等違法犯罪活動。
（三）銀行業金融機構內部與社會有關組織或個人相互勾結，非法放貸、吸收客戶資金不入帳、違規出具金融票證、職務侵占、挪用資金等違法犯罪活動。
（四）其他嚴重擾亂金融市場秩序的違法犯罪活動。
三、職責分工
（一）市工商局
加強對從事“擔保、理財、投資、貸款”等中介機構的檢查和監管，堅決取締無照無證或超范圍經營的中介機構，依法查處中介機構為企業特別是涉及行業資質管理的企業墊付出資以及協助企業虛報注冊資本、虛假出資、抽逃注冊資本的違法行為。對發現從事非法金融業務活動的，要依法查處；涉嫌犯罪的，及時依法移送公安機關。
（二）市公安局
對犯罪活動實施精確打擊，有力震懾犯罪，對各檢查小組移送和群眾舉報的犯罪線索，及時梳理，積極開展偵破工作，最大限度減少經濟損失，確保這次專項整治活動安全、穩妥進行。
（三）銀監分局辦事處
加強對各銀行業金融機構金融業務活動的監管，一經發現非法金融業務活動，立即調查、核實，并依法予以規范；非法金融業務活動涉嫌犯罪的，及時移交公安機關依法立案偵查。同時加強對各商業銀行貸款申請等業務的規范管理，對違法違規行為堅決予以查處。深入研究分析“擔保、理財、貸款”等中介機構從事非法金融活動的規律特點，并采取有針對性的措施，進一步健全和完善相關的管理制度。
（四）市委宣傳部
集中利用廣播電視、報刊、宣傳冊、宣傳橫幅等媒體平臺，廣泛開展宣傳教育活動。通過向群眾宣傳國家政策和相關法律知識，以典型案例揭露非法金融活動的.犯罪事實，引導廣大群眾增強防范意識，提高辨別非法金融活動的能力，在全社會形成防范和打擊非法金融活動的氛圍，為維護金融秩序營造良好的社會環境。
（五）市人民法院
根據領導小組辦公室提供的情況，對違法從事金融活動的中介機構等采取封帳、查封賬戶等措施，確保違法所得不流失，并依法處理違法犯罪活動。
（六）中國人民銀行市支行
在維護好金融穩定的同時，根據領導小組辦公室的安排，配合各職能部門、銀行業金融機構做好工作；加強銀行業金融機構的監管，采取簽訂承諾書等形式，進一步加強行業規范。
（七）市地稅局
根據《稅收征管法》的要求，找準切入點，及時查處“擔保、理財、貸款”等中介機構及有關組織和個人的偷稅、漏稅等違法犯罪行為。
（八）市財政局
做好專項整治活動的工作經費保障和罰沒收入的收繳工作。
（九）市司法局
根據領導小組辦公室的工作要求，及時提供“擔保、理財、貸款”等中介機構辦理的貸款公證等情況。
（十）市城市管理局
依法審批“擔保、理財、貸款”等中介機構的廣告，并對“擔保、理財、貸款”等中介機構已的廣告進行清理規范。
（十一）市金融辦
抓好該專項整治活動的組織協調、督導落實、情況調度等工作。
（十二）各銀行業金融機構
在搞好內控管理的同時，派出精干人員，積極參加這次清理整頓活動，按領導小組辦公室的要求，提供參與違法金融活動的公司或個人賬戶資金流動情況。
四、方法步驟和工作要求
（一）方法步驟
1、宣傳發動和自查自糾階段（時間4月16日至4月18日）。市政府召開專項整治動員會議，采取集中學習等形式，進行廣泛宣傳發動。各銀行業金融機構和相關中介服務機構按照整治要求，認真組織自查自糾，進行自我整改,寫出自查自糾報告。舉報電話設在市金融辦。
2、突出重點，集中整治階段（時間4月19日至5月19日）。一是組織市工商、人民銀行、銀監、宣傳、公安、財政、地稅、城管等部門、單位對全市所有的“擔保、理財、貸款”等金融中介服務機構進行拉網式檢查。二是領導小組組織多個工作小組，采取多種方式，實施重點檢查。三是對檢查出的問題進行集中整治，對調查、核實從事非法金融業務活動的中介機構，由工商部門依法予以查處；對從事非法金融業務活動涉嫌犯罪的，由公安部門追究其刑事責任。
3、鞏固總結，完善機制階段（時間5月20日至5月26日）。專項整治活動結束后，相關部門、單位迅速建立預警監測機制，完善相關規章制度，建立健全長效機制，確保整治效果。
（二）工作要求
1、精心組織，強化宣傳。一是凡參與此次專項整治活動的部門、單位都要高度重視，除明確具體分管領導外，相關部門、單位確定1—2名業務熟練的工作人員參加。二是各銀行業金融機構要統一思想，提高認識，以這次專項整治活動為契機，抓好內控管理工作，形成主要領導負總責，分管領導具體抓的工作格局。三是宣傳部門要大力宣傳金融市場有關的法律法規，報紙、電臺、電視臺等要開辟專欄，廣泛宣傳，進一步提高廣大群眾防范意識，在全社會形成防范和打擊非法金融活動的良好氛圍。
2、多措并舉，講求實效。針對當前金融市場秩序存在的突出問題，打、防、管、控、教等多手段并用，集中力量解決問題。采取檢查組檢查、聘請中介機構檢查等多種方式，利用調帳、進點、明察暗訪等方法，切實開展專項整治工作。對檢查中發現的問題，要一抓到底，該取締的要堅決予以取締，該整改的要責令限期整改，確保達到預期效果。
3、依法整治，文明執法。這次金融市場秩序專項整治活動，政策性、法律性很強。各有關檢查人員要按照《刑法》、《公司法》、《中國人民銀行法》、《稅收征管法》、《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》等法律法規的規定，嚴格依法辦事。對聚眾滋事、暴力抗法等行為，要追究相關責任人的責任。
【銀行安全檢查報告】相關文章：
銀行信息安全檢查報告09-17
銀行安全檢查自查報告05-25
銀行數據安全檢查報告11-25
銀行節前安全檢查簡報06-09
安全檢查整改報告 安全保衛檢查整改報告12-07
銀行節前安全大檢查簡報03-16
銀行業安全大檢查自查報告04-09
安全檢查整改報告03-15